光大证券回应子公司被罚380万港元：系多年前调查结果，已整改
中新经纬6月16日电 (马静)16日，据香港证监会网站发表，因没有恪守有关冲击洗钱及恐怖分子资金筹措的监管规则，光大证券全资子公司光大证券(香港)有限公司(下称“光证香港”)，被揭露斥责并罚款380万港元。\n\n 对此，光大证券董事会办公室对中新经纬表明，该监管办法是香港证监会对光证香港在2015年1月至2017年2月期间进行反洗钱合规性调查的成果。现在光证香港已仔细对照监管要求，完结相关问题整改并施行有用的管控办法。\n\n 据香港证监会发表，光证香港在2015年1月至2017年2月期间，没有施行足够及有用的准则和管控办法，以防备及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹措危险。特别是，光证香港未能有用地辨认及查看透过其在某家本地银行开立的多个子账户作出的第三者存款，也未能侦测可疑的客户存款。\n\n 香港证监会在现实摘要中具体列明晰光证香港本次被罚的违规操作、成果及原因等。其中就未能辨认透过该等子账户作出的第三方存款，香港证监会说到，其对光证香港于有关期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光证香港未能辨认178笔透过光证香港在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超越2.5亿港元。\n\n\n 香港证监会还发表，其辨认到某些光证香港客户账户内的可疑存款，比方11名客户从多名与其联系不明的第三者收到五笔或以上的存款；7名客户收到的存款净金额与他们的估量净资产不相称；及5名看来互不相关的客户在四天内收到来自同一名第三者合共约500万港元，而该5名客户运用有关资金生意同一只股票。\n\n 有鉴于此，香港证监会对光证香港揭露斥责并处以380万港元罚款。香港证监会还以为，光证香港犯有失当行为，及其进行受规管活动的恰当人选资历遭到质疑。 【修改:葛成】